Decizii adoptate de ASF: control periodic la BT Asset Management

Decizii adoptate de către Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară (comunicat de presa):

În cadrul şedinţei de astăzi, Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară (ASF) a aprobat următoarele măsuri privind cadrul de funcţionare a pieţelor financiare nebancare supravegheate – asigurări, piaţă de capital şi pensii private:

A) Reglementare

Regulamentul pentru modificarea și completarea Regulamentului ASF nr. 10/2015 privind administrarea fondurilor de investiţii alternative, ca urmare a integrării propunerilor şi observaţiilor rezultate în urma procesului de consultare publică;

Regulamentul va fi transmis Monitorului Oficial al României spre publicare.

Regulamentul de modificare a Regulamentului CNVM nr.32/2006 și a Regulamentului CNVM nr.5/2010 pentru alinierea la Regulamentul (UE) nr.236/2012 privind vânzarea în lipsă și anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit;

Regulamentul va fi transmis Monitorului Oficial al României spre publicare.

Proiectul de Instrucțiune privind determinarea câștigului/pierderii rezultat/rezultată din transferul titlurilor de valoare obținut/obținută de persoanele fizice.

B) Supraveghere şi control

Raportul controlului periodic efectuat la SAI BT Asset Management S.A.;

Aplicarea unor măsuri rezultate în urma controalelor inopinate desfăşurate în cazul unor brokeri (aprobarea solicitărilor de retragere/suspendare temporară a activităţii);

Respingerea unei plângeri prealabile formulate împotriva unor decizii ale ASF.

C) Autorizare – Avizare

Avizarea și înscrierea Advisory Consulting Tax S.R.L în Registrul public al ASF în calitate de auditor IT extern;

Retragerea autorizaţiilor unor membri ai Consiliului de Supraveghere, în urma solicitării unei societăţi de administrare a fondului de pensii private;

Autorizarea modificărilor intervenite în modul de organizare și funcționare a societății SAI Muntenia Invest S.A. ca urmare a modificării conducerii societății;

Autorizarea modificărilor intervenite în modul de organizare și funcționare a societății SAI Vanguard Asset Management S.A. ca urmare a majorării capitalului social;

Autorizarea modificărilor aduse actului constitutiv al NN Asigurări de Viață S.A. ca urmare a schimbării auditorului financiar;

Numirea unor membri în structurile de conducere ale unei societăţi de asigurare (vicepreședinte, respectiv membru al Consiliului de Administrație);

Modificările aduse Actelor constitutive (cesiune de părți sociale, revocare administrator și schimbare sediu social) în cazul unor brokeri de asigurare;

Avizarea, ca intermediari de pensii private în vederea desfășurării activității de marketing a fondului de pensii facultative, a societăților Delta S.R.S. Broker de Asigurare – Reasigurare S.R.L. şi CO Invest Broker de Asigurare S.R.L.;

Avizarea şi reavizarea a 18 agenţi în vederea desfăşurării activităţilor de marketing pentru fonduri de pensii, precum și retragerea avizelor pentru alţi 5 agenţi de marketing.

D) Diverse

Instrucțiunea privind întocmirea și depunerea situațiilor financiare anuale de către Fondul de Garantare a Asiguraților.